Treść książki
Przejdź do opcji czytnikaPrzejdź do nawigacjiPrzejdź do informacjiPrzejdź do stopki
Ustrojowapowinnośćpaństwazapewnieniabezpieczeństwawkontekściedziałań...
11
ciażbyzMadrytu(20044)iLondynu(20055)potwierdziływpełni,żeterroryścikorzy-
stająztychsamychmechanizmówzdobywaniailegalizowaniaśrodkówfinansowych
dlanosiągania”swoichkolejnychcelów.Stałosięwtedyoczywiste,żetegotypuope-
racjewymagająjednocześnieogromnychśrodkównaichprzeprowadzenie.Środków,
któresąjużprzezterrorystówwmiaręłatwedozagospodarowania.
Omawianaustawa(art.1)miałanaceluokreśleniezasadoraztrybuprzeciw-
działaniapraniupieniędzy,przeciwdziałaniafinansowaniuterroryzmu,stosowaniu
szczególnychśrodkówograniczającychprzeciwkoosobom,grupomipodmiotom
orazwskazanieobowiązkówpodmiotówuczestniczącychwobrociefinansowym
wzakresiegromadzeniaiprzekazywaniainformacji.Takokreślonycelwymagał
oczywiściewskazania,ktopodlegareżimowiustawy.Stądteżznaleźćmożnabyło
wniejdefinicje:beneficjentarzeczywistego6,podmiotuświadczącegousługifinan-
sowe7,przeprowadzeniatransakcji8czysamejtransakcji9.Cowięcej,oilepojęciefi-
4
Zamachz11marca2004r.nastacjikolejowejAtocha.Zginęłowtedy191,arannychbyło1858osób.
5
Seriazamachówz7lipca2005r.Zginęły52osoby,aponad700byłorannych.
6
Zgodniezart.2pkt1a)oznaczałoto:
a)osobęfizycznąlubosobyfizyczne,któresąwłaścicielamiosobyprawnejlubsprawująkontrolęnad
klientemalbomająwpływnaosobęfizyczną,wimieniuktórejprzeprowadzanajesttransakcjalub
prowadzonajestdziałalność,
b)osobęfizycznąlubosobyfizyczne,któresąudziałowcamilubakcjonariuszamilubposiadająprawo
głosunazgromadzeniuwspólnikówwwysokościpowyżej25%wtejosobieprawnej,wtymzapomocą
pakietówakcjinaokaziciela,zwyjątkiemspółek,którychpapierywartościowesąwobrociezorga-
nizowanym,podlegającychlubstosującychprzepisyprawaUniiEuropejskiejwzakresieujawniania
informacji,atakżepodmiotówświadczącychusługifinansowenaterytoriumpaństwaczłonkowskiego
UniiEuropejskiejalbopaństwarównoważnego-wprzypadkuosóbprawnych,
c)osobęfizycznąlubosobyfizyczne,któresprawująkontrolęnadconajmniej25%majątku-wprzy-
padkupodmiotów,którympowierzonoadministrowaniewartościamimajątkowymiorazrozdzielanie
takichwartości,zwyjątkiempodmiotówwykonującychczynności,októrychmowawart.69ust.2pkt
4ustawyzdnia29lipca2005r.oobrocieinstrumentamifnansowymi
7Przezcorozumiano(art.2pkt1b)instytucjęobowiązanąlubinnąinstytucję,któraposiadasiedzibę
pozaterytoriumRzeczypospolitejPolskiejorazprowadziwewłasnymimieniuinawłasnyrachunek,
napodstawiezezwoleniawłaściwegopaństwowegoorganunadzorunadtakimpodmiotem,działal-
nośćpolegającąna:
a)przyjmowaniudepozytówlubinnychwartościmajątkowychpowierzonychpodtytułemzwrotnym,
b)udzielaniukredytów,
c)zawieraniuumówleasingufinansowego,
d)udzielaniugwarancjiiporęczeń,
e)obrocienawłasnyrachuneklubnarachunekklientainstrumentamirynkupieniężnego,dewizami,
opcjamiiterminowymiumowaminainstrumentyfinansowetypufutures,
f)uczestniczeniuwemisjiinstrumentówfinansowychiświadczeniuusługzwiązanychztakąemisją,
g)doradztwiedlaprzedsiębiorcówwzakresiestrukturykapitałowej,strategiiprzemysłowejorazdo-
radztwiedotyczącymłączeniasięoraznabywaniaprzedsiębiorstw,
h)pośrednictwienarynkupieniężnym,
i)zarządzaniuportfelemlubdoradztwieinwestycyjnym,
j)przechowywaniuinstrumentówfinansowychlubadministrowaniunimi,
k)udostępnianiuskryteksejfowych.
8
Awięcwykonaniezlecenialubdyspozycjiklientaprzezinstytucjęobowiązaną(art.2pkt1e)
9
Wmyślart.2pkt2rozumiesięprzeztodokonywanewewłasnym,jakiwcudzymimieniu,na
własny,jakinacudzyrachunek:
a)wpłatyiwypłatywformiegotówkowejlubbezgotówkowej,wtymprzekazypieniężnewrozumieniu
