Treść książki
Przejdź do opcji czytnikaPrzejdź do nawigacjiPrzejdź do informacjiPrzejdź do stopki
Strukturainstytucjonalnarynkukapitałowego
29
milubpapieramiwartościowymi,alerównieżzłożyłazwynikiempozytywnym
egzamindlamaklerów51.Egzaminnamaklerajestsprawdzianemteoretycznym
ztakichdziedzin,jak:prawocywilne,prawogospodarcze,prawopodatkowe
idewizowe,prawopapierówwartościowych,instrumentyfinansoweorazobrót
takimiinstrumentami,działalnośćmaklerskaorazdziałalnośćpowiernicza,
systemdepozytowo-rozliczeniowyobrotuinstrumentamifinansowymi,rynek
finansowy,tworzenieifunkcjonowaniefunduszyinwestycyjnych,komercja-
lizacjaiprywatyzacjaprzedsiębiorstw,zasadyrachunkowości,rynektowarów
giełdowych,matematykafinansowa,analizafinansowa,strategieinwestycyjne
ietykazawodowa52.Wymaganaodmaklerówtakrozległawiedzamazapewnić
profesjonalizm,gwarantującybezpieczeństwouczestnikówobrotugiełdowego
szczególnie,żejednązczynnościwchodzącychwskładdziałalnościmaklerskiej
jestprzyjmowanieiprzekazywaniezleceńnabycialubzbyciainstrumentów
finansowychnarachunekdającegozlecenie,czylim.in.inwestorówindywidual-
nych.Dodatkowo,członekgiełdyjestrównieżzobowiązanydowyznaczeniaco
najmniejjednegomakleranadzorującegoprocesprzekazywanianagiełdęzleceń
maklerskichwjegoimieniu,zaktóregoponosicałkowitąodpowiedzialność.
Wprzypadkumaklerów,którzywykonującdziałalnośćmaklerskąnaruszyli
interesyswoichklientów,działaliwbrewzasadomuczciwegoobrotulubnaruszyli
przepisyprawa,regulaminylubprzepisywewnętrzne,doprzestrzeganiaktórych
bylizobowiązani,KomisjaNadzoruFinansowegomożepodjąćdecyzjęoskre-
śleniuichzlistymaklerówlubzawiesićichuprawnienianaokresod3miesięcy
do2lat53.Wokresieod2006rokudo2013rokupojęto26takichdecyzji,wtym
trzyw2006roku,czteryw2007roku,jednąw2008roku,sześćw2009roku,pięć
w2010roku,jednąw2011rokuidwiew2012roku.Wzdecydowanejwiększości
(24przypadki)decyzjetebyłyzwiązaneznaruszeniemprawaorazregulaminów
iinnychprzepisówwewnętrznych,natomiastwdwóchprzypadkach-manipu-
lacjiinstrumentamifinansowymi.W13przypadkachkarąbyłoskreśleniezlisty
doradcówinwestycyjnychlubodebranieuprawnieńdowykonywaniazawodu
maklerapapierówwartościowych,wtrzechprzypadkach-zawieszenietakich
uprawnieńna2lata,wsześciuprzypadkach-narok,wjednymprzypadkuna
6miesięcy,awtrzechprzypadkachna3miesiące.
51
Art.127,pkt1.Ustawaz29.07.2005r.oobrocie…
52
53
Art.128,pkt1.ibidem.
Art.130,pkt1.ibidem.
